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證監伙警廉查金融犯罪網絡 擬明年上半年起訴60企業及個人

【明報專訊】證監會決心「打老虎」,去年出席論壇時首次提出打擊「邪惡集團 (nefarious group)」的法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)昨日再下戰書,稱證監旗下跨部門小組(簡稱ICE小組)正聯合警方及廉署調查多個由數百家上市公司、持牌券商、財務公司等機構組成的犯罪網絡 (nefarious networks),並預告明年上半年會全面出擊,以刑事及民事訴訟方式起訴約60家公司及個人。

明報記者 陳惠恩

魏建新昨日出席泛亞監管峰會時表示,這個犯罪網絡主要以「倉儲」(warehousing)、「人頭戶」影響股東投票結果和以不合理的價錢出售資產手法等進行市場操縱活動。證監並已進行幾次大規模的搜證行動,其中在最近一次的搜查行動,170名證監人員與15名警員合力搜查27個地方;ICE(中介機構、企業融資及法規執行部門)小組於過去一年動員逾700名員工,到200個公司及住宅地址,進行20次搜查行動,搜集近4000樣證物。他續稱,以規模及所需人手來計,去年的行動是證監有史以來最大型的行動,與廉署和警方的合作非常有效率,相信傷害市場人士「日子將會變得好難過(Life is about to get very uncomfortable)」。

已動員逾700人 搜查200公司住址

昨日特首林鄭月娥在施政報告中亦提及,廉政公署與相關監管機構及專業團體合作,協助上市公司建立或檢視防貪管理系統,並提升有關反貪措施的披露質素。

除了上述的跨部門小組的調查,魏建新指法規執行部去年在136宗主動調查中挑選28宗尤其嚴重的個案,當中的14家上市公司已被停牌,現時部門目標是在年內完成對逾百家公司及個人的調查;至於已完成調查的案件,證監預期,明年上半年會以刑事及民事訴訟方式起訴約60家公司及個人。

證監亦正在調查30宗與保薦人失當行為的案件,當中涉及28家保薦人及39宗上市申請。魏建新稱,證監已向9家公司及4家保薦人發出建議紀律處分通知書,亦會繼續向表現不符預期的保薦人公司發信。

正查30宗保薦人失當行為案件

另外,證監對處罰中介人亦毫不手軟,全年至今證監發出的罰款已達1.91億元,比去年的6300萬元(已扣除匯豐被罰的4億元)多逾2倍。魏建新表示,罰款數字反映證監對打擊市場失當行為的力度會隨事件的嚴重而加重,而且罰款亦不是證監唯一工具,證監亦會向失當行為背後的公司高層下手。

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