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花旗保薦失職 罰5700萬史上最辣 涉2009年瑞金上市 證監指盡職審查不力

【明報專訊】證監會近年針對上市保薦人工作失責連番出手,其中瑞金礦業(0246)去年被勒令向投資者「回水」,而擔任其上市保薦人的花旗亦告遭殃。證監表示,因花旗未有盡力履行職責,包括只靠由瑞金單方面提供的聯絡方式、僅以電話與客戶訪談,以及未有嚴格監督交易小組進行盡職調查(表1),因此罰款5700萬元及公開譴責,創保薦人歷來最大金額罰款紀錄。

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