【明報專訊】證監會表示，接獲針對多家持牌法團的投訴，包括曾出現打擊洗錢缺失的日發期貨（前稱證星國際期貨），再度遭證監譴責，並罰款900萬元。證監指日發在2016年5月至2018年10月期間，容許310名客戶利用「信管家」軟件交易，而該些客戶曾招攬中國投資者。證監會批評，該行沒有勤勉盡責地監察其客戶活動，亦沒有設立充足而有效的制度和監控措施，指有關缺失「嚴重且不可接受」。 相關字詞﹕信管家 日發期貨 證監會
