證監包銷商操守諮詢 擬設「兼任保薦人」 增設建簿定價分配等行為操守要求

【明報專訊】本地新股及債市集資活躍，針對上市保薦一早有詳細法規，惟包銷配售卻長年無特定監管條文。證監會昨日發諮詢，建議增設包銷商行為操守要求，涵蓋建簿（book building）、定價、分配等活動，並釐清牽頭包銷商責任。證監會指出，此前檢視市場發現諸多不良手法，包括誇大認購需求、向客戶提供回佣等，因此提出全面標準。諮詢亦提出，擬設立「兼任保薦人」角色，要求至少一名主承銷商兼任保薦人，以加強包銷商在合規方面的積極性。諮詢為期3個月，至5月7日止。