證監譴責國泰君安罰2520萬 涉反洗錢等多項失當 公司：內部已整改

【明報專訊】證監會昨日發稿指，對國泰君安證券（香港）自2014年起，曾干犯多項內部監控缺失及違規事項，涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉帳和配售活動、偵測虛售交易及延遲匯報，判罰2520萬元兼作譴責。涉案期間，該行單是涉及第三方存款或提款高達375億元，同時又涉及5名投資者以2880萬元參與承配一主板新股股時，沒有查核客戶的背景及資金來源。