經濟

中金新股保薦未盡責 罰600萬

【明報專訊】中金公司(3908)被指2021年為上海思爾芯技術在科創板上市提供保薦服務時未有勤勉盡責,上月底被中證監立案調查。中金昨發出公告,披露在上周五(25日)收到中證監發出《行政處罰事先告知書》,擬罰款600萬元(人民幣,下同)、沒收保薦業務收入200萬元,以及責令改正,給予警告。

另外,對兩名項目保薦代表人趙善軍及陳立人分別罰款150萬元,並給予警告。中證監披露,中金為思爾芯上市提供保薦服務時未有勤勉盡責,發出的《發行保薦書》等文件存在虛假記載,包括未有審慎核查硬件設備生產及軟件銷售情况、客戶走訪程序及資金流水核查程序執行不到位,以及未審慎核查關聯方借款利息計提事項。

對於中證監所認定的問題及處罰,中金表示誠懇接受處罰,切實以案為鑑,強化全面整改,堅持以投資者為本,不斷強化執業質量管控,把好資本市場入口,堅守看門人責任,更好服務資本市場高質量發展。

思爾芯於2021年8月提交科創板上市申請,至2022年7月撤回申請,上交所亦終止審核,中證監及後對思爾芯涉嫌欺詐發行立案調查,並在6月作出行政處罰。當局指出,公司通過虛構銷售交易、提前確認收入等方式,虛增營業收入、利潤總額,明顯是故意所為,決定5年內不接受對思爾芯上市申請,對6名相關責任人未來3年認為不適合擔任發行人的董事、監事、高級管理人員。

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