【明報專訊】韓國金融監管機構再出手。當局調查美國投資銀行摩根士丹利本月中大削晶片商SK海力士評級和目標價之前,大手沽售該公司的股票有否違規。公司拒絕評論報道。
韓促大摩首爾分支提交文件
韓國金融監督院發言人周一確認,已要求摩根士丹利首爾分支提交文件,檢視本月15日將SK海力士評級由增持降至減持、目標價由26萬韓圜減至12萬韓圜的報告是否合規。彭博社引述消息稱,若初步認為有違規之嫌,可能擴大調查範圍。
大摩當時調整SK海力士評級的理由是認為記憶體晶片市場開始惡化,建議客戶換馬至三星等。但韓聯社引述消息稱,在報告發出前一個交易日、即本月13日,該行首爾分支發出沽售SK海力士101萬股的指令,數量較前一天多近兩倍。
韓國法例規定,金融機構公布分析前24小時不能買賣相關股票等產品,避免有內幕交易之嫌。據報韓國證券交易所亦正調查有關沽盤是否符合規定。
由於中秋節假期,韓國股市到上周四(19日)才復市,當天SK海力士股價曾急挫逾11%,收市亦跌6.1%。
韓近年加強查處金融違規個案
有曾在金融監管部門工作的韓國學者認為做法並非不尋常,即使國內金融機構有類似情况,政府都會介入調查,主要是想釐清事實。
韓國近年加強查處金融違規個案,包括去年底開始調查後發現,當地最少11間銀行和券商不當銷售恒生國企指數掛鈎證券(ELS),令散戶一度損失逾5萬億韓圜(逾340億港元),今年3月底起促成部分機構賠償。當局去年底亦指控,匯豐和法巴香港子公司在2021年非法無貨沽空股票,合共罰款逾2000萬美元,首爾檢察官今年3月更因此起訴匯豐和3名交易員。