經濟

金管局對國泰世華罰款1100萬

【明報專訊】金管局昨公布,向台資銀行國泰世華銀行香港分行,罰款1100萬元罰款,以懲罰該行在2012年4月至2016年2月,就進行持續客戶盡職審查,以及對高風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面的管控存在缺失。是次紀律處分行動,是根據當局對國泰世華香港就反洗錢管控措施的現場審查,以及進一步調查結果而作出。

指高風險客戶盡職審查存缺失

金管局表示,國泰世華除了沒有在當時設立及維持有效程序履行反洗錢條例下,有關持續客戶盡職審查及嚴格客戶盡職審查的責任,也沒有採取所有合理措施,預防及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

決定紀律處分行動時,金管局稱已考慮所有相關因素,包括調查結果的嚴重性、需要向國泰世華香港及業界傳遞明確阻嚇信息、該行已採取缺失採取補救措施,以及其過往沒有相關紀律處分,並在金管局調查及執法程序中表現合作。

金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示,銀行高級管理層的監察,是洗錢及恐怖分子資金籌集風險管理架構的重要一環。在履行相關法律及監管規定責任時,銀行須清楚了解有關風險,並配置足夠資源以及確保機構內部整體有效協調,以適時和積極地跟進打擊洗錢及恐怖分子資金籌集相關事宜。銀行應參考金管局的相關指引及通告,實施合適的管治制度。

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