經濟

建銀前新股保薦負責人釘牌5年

【明報專訊】證監會再就安排新股上市失責懲處保薦人主要人員。證監會表示,建銀國際及交銀亞洲前主要人員賴文偉因先後負責福建東亞水產及中國惠農上市時,未有履行其作為保薦人主要人員的監督職責,重罰其「釘牌」5年。

證監:未履行監督職責重罰

證監會表示賴文偉在關鍵時間是建銀國際的企業融資董事總經理及負責人員,至於在處理中國惠農上市申請期間,賴則是交銀亞洲董事總經理、投行部主管及負責人員,並指建銀及交銀期間所干犯缺失,可歸因於賴文偉疏忽所致。證監會早前已就兩宗上市個案對建銀國際及交銀亞洲採取紀律行動。證監會法規執行部執行董事魏建新表示保薦人亦應特別注意上訴審裁處的裁定向市場所傳達的強烈而清晰的訊息,即保薦人主要人員應妥善監督交易小組工作並就其負上全責。

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