經濟

瑞銀今年因上市保薦缺失罰3.75億

【明報專訊】瑞銀今年處於風口浪尖之上,頻頻被證監會「狙擊」。該行今年3月因為保薦人缺失,被證監會開出3.75億元罰單,瑞銀證券的6號牌更加被吊銷一年,令後者不能再為任何證券上市擔任保薦人。此外亦有一瑞銀高層因此被吊銷牌照兩年。證監指出,瑞銀擔任3宗上市申請的聯席保薦人時,未履行應盡責任。其中最早一單可追溯到於2009年上市的中國森林,該公司隨後被清盤,於2017年除牌。此外亦涉及2014年上市的天合化工,以及一家不具名公司。

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