經濟

瑞銀濫收1.8億交易費 賠償兼罰款6億 涉債券及票據買賣 證監轟涉不誠實行為

【明報專訊】證監會再向投行瑞銀開出巨額罰單,指該行財富管理部在接近10年間,在客戶不知情下私自上調交易落盤收取的利潤幅度,累計多收高達1.8億元。證監會指出,瑞銀事件情節嚴重、做法涉及不誠實元素,予以譴責並重罰4億元,同時需向客戶退回約2億元款項。瑞銀發言人表示,事件主要涉及部分債券及結構票據交易,只佔小部分訂單,並指涉事員工行為不可接受,違背公司的行為及原則,已採取紀律行動。據了解,其中20人已終止在瑞銀工作。

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