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【不止罰錢】律師事務所:證監嚴罰保薦人為一反面教材 (15:07)

證監會近年嚴查保薦人,法規執行部執行董事魏建新早前亦表示,正調查30宗與保薦人失當行為的調查。亞司特律師事務所顧問陳仲敏表示,對市場而言,證監嚴罰保薦人為一反面教材,加上懲罰對象不止只是保薦人公司,更延伸至監督上市過程的保薦人主要人員,罰則亦不止罰錢,個別負責人士亦有機會被除牌。

她亦指,保薦人出現未有做好盡職調查的原因,主要是來自上市申請人的催促、初級人員未有受到足夠的訓練,工作時「為做而做」及保薦人未有妥善安排人手,令初級人員匯報問題時,其他人員無暇理會。

記者:陳惠恩

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