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【兵分兩路】證監魏建新:證監將不遺餘力打擊犯罪網絡 (18:36)

證監會法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)今日出席泛亞監管峰會時表示,證監現時調查數個由上市公司、放債人及配股經紀等金融機構組成的犯罪網絡 (nefarious networks)。他指,這網絡以「倉儲」(warehousing)、「人頭戶」影響股東投票結果等手法進行市場操縱活動,用不合理的價錢出售資產。魏建新稱,證監在最近期的搜查行動,170名證監人員與15位警員合力搜查27個地方;證監於過去一年從三個部門動員逾700個員工,到200個公司及住宅地址,進行20次搜查行動,其中搜集近4000樣證物。

除了上述的跨部門小組的調查,魏建新,指法規執行部正在調查一個由逾百家公司及個人組成的網絡,目標是在今年年內完成全部調查。他亦指,證監去年在136宗主動調查中挑選28宗為尤其嚴重,當中的14家上市公司已被停牌。

而證監亦正在調查30宗與保薦人失當行為的案件,當中涉及28家保薦人及39宗上市申請。魏建新稱,證監已向9家公司及4家保薦人發出建議紀律處分通知書,亦會繼續向表現不符預期的保薦人公司發信。

至於已完成調查的案件,證監預期,明年上半年會進入司法程序,約涉及60家公司及個人。

另外,證監亦對於處罰中介人毫不手軟,今年至今證監發出的罰款已達1.91億元,比去年的6300萬元多逾2倍。魏建新表示,罰款數字反映證監對打擊市場失當行為的力度會隨事件的嚴重而加重。而且罰款亦不是證監唯一工具,證監亦會向失當行為背後的公司高層下手。

 

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