【梅開二度】證監會譴責花旗環球違反另類交易平台規定

繼5月份因沒有對瑞金礦業﹙0246﹚客戶進行充分及合理盡職審查而被重判5700萬元的花旗環球,今日再因經營另類交易平台方面違反監管規定,被證監會譴責及罰款400萬元。

證監會指,花旗環球於2015年12月至2016年8月期間,在經營另類交易平台Citi Match時沒有遵守《操守準則》的相關規定,主要是誤將超過不符合條件的470名客戶設定為可在 Citi Match內配對交易,而且有超過130名客戶的買賣指示,在未有評估客戶是否屬於合資格投資者及沒有向他們提供另類交易平台指引的情況下,被轉發至Citi Match以供執行,直至證監會在2016年進行主題檢視後,才發現有關設定出錯。

證監會認為,雖然受影響的客戶似乎都是合資格投資者,但花旗環球仍有責任使有關客戶注意另類交易平台指引,以確保他們充分知悉 Citi Match 的運作形式,以便其評估另類交易平台的風險及特性。而考慮到花旗環球於發現設定出錯後,已即時採取補救行動糾正錯誤及採取改善措施,且主動就事件與證監會合作,故予以上述處分。

花旗集團回應指,與證監會充分合作,並同意解決於香港之另類交易平台(ALP)的遺留問題。集團重申,在2016年7月發現問題後,立即於當年8月採取補救措施,並沒有證據顯示所發現的失誤是蓄意造成,所有合資格投資者並無實際影響或財務影響,亦沒有客戶在於銀行網站上獲得ALP指引後選擇退出Citi Match。

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