【證監出手】證監會譴責建銀國際未有履行保薦人職責

證監會宣布,因建銀國際金融在2013年及2014年擔任福建東亞水產上市申請的獨家保薦人期間未有履行職責,對其作出譴責及罰款2400萬元。

證監會指,經調查後發現建銀國際金融沒有在呈交上市申請前,對福建東亞進行所有合理的盡職審查,亦沒有對福建東亞的客戶進行妥善盡職審查;其盡職審查工作也沒有備存妥善的審計線索或書面紀錄,違反了《證監會持牌人或註冊人操守準則》第17段的規定。

證監會認為,此舉損害了投資大眾的利益,故建銀國際金融犯有失當行為,但考慮到沒有證據顯示建銀國際金融是故意違規;調查期間表現合作;加上福建東亞的上市申請已失效及建銀國際金融以往並無遭受紀律處分的紀錄,故予以上述判決。

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