經濟

中證監處罰五證券行共2.4億 華泰海通廣發有份 (17:02)

中證監於周五例會上宣布,華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券及浙商期貨因使用場外孖展系統恆生電子、銘創、同花順時,未能確保客戶終端交易信息真實性及未有效了解客戶身份等程序,而對5間券行作出行政處罰。

其中,對華泰證券沒收1823.53萬元(人民幣,下同),處以5470.58萬罰款;對海通證券沒收2865.3萬元,罰款8595.9萬元;對廣發證券沒收680萬元、罰款2041萬;對方正證券沒收871萬,罰款1743萬;對浙商期貨沒收2.7萬元、罰款30萬。5間券行總共被罰款2.4億元;涉嫌違規的券行職員亦被罰款。

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