中證監於周五例會上宣布，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券及浙商期貨因使用場外孖展系統恆生電子、銘創、同花順時，未能確保客戶終端交易信息真實性及未有效了解客戶身份等程序，而對5間券行作出行政處罰。
其中，對華泰證券沒收1823.53萬元（人民幣，下同），處以5470.58萬罰款；對海通證券沒收2865.3萬元，罰款8595.9萬元；對廣發證券沒收680萬元、罰款2041萬；對方正證券沒收871萬，罰款1743萬；對浙商期貨沒收2.7萬元、罰款30萬。5間券行總共被罰款2.4億元；涉嫌違規的券行職員亦被罰款。